2018年1月15日 星期一

掌握境外公司現況: 董事在職證明書

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由於亞太防制洗錢組織(Asia/Pacific Group on Money Laundering, APG) 進行年度評鑑,加上金融監督管理委員會已公佈「國際金融業務分行管理辦法」,愈來愈多銀行要求提供「董事在職證明書」(Certificate of Incumbency)來對OBU帳戶進行審查並確實做到客戶資料的核實。

  「董事在職證明書」又稱「公司現況證明書」,如同其名,它揭露了公司目前的現況,不僅包含公司名稱、執照號碼、註冊代理人、註冊地址、公司資本額、最新董事、董事就任日、股東持股數、公司為良好存續等,還會根據註冊代理人存檔的紀錄,顯示抵押質押紀錄、有無仲裁與訴訟或是否進行清算等; 且「董事在職證明書」是由註冊國政府授與執照的「註冊代理人」所出具簽發,只要與公司章程上所載明的註冊代理人相互比對,其公信力對銀行而言,最為詳細且完整有效力。


    在實務申請「董事在職證明書」時,除了註冊代理人會檢視最新董事股東的文件資料有無完整、以及盡職審查CDD(Customer Due Diligence)有無合乎當地規範外,此境外公司必須為良好存續(Good Standing)之公司,若非良好存續公司,必須辦理相關補繳年費罰款以及回復等作業,始可申請;且必須由荷盛協助辦理境外公司之客戶,才能透過荷盛向註冊代理人提出申請需求,若非荷盛設立或服務,則可透過移轉註冊代理人與服務窗口到荷盛的方式,始可協助辦理。除了董事在職證明書外,通常銀行亦會另外要求須提供由政府註冊機關核發的「公司存續良好證明」(Certificate of Good Standing),但實務經驗上,「董事在職證明書」的內容大多已載明為有效存續之公司,可不用另外申請「公司存續良好證明」。荷盛集團已是超過15年的專業服務顧問公司,若有任何相關問題,歡迎來電洽詢!0800 202 567

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